2017國(guó)外檔案鑒定實(shí)踐的共同特點(diǎn)
國(guó)外檔案鑒定的程序十分嚴(yán)格，大多表現(xiàn)出分階段進(jìn)行的共同特點(diǎn)。下面是YJBYS小編為大家搜集整理出來(lái)的有關(guān)于2017國(guó)外檔案鑒定實(shí)踐的共同特點(diǎn)，歡迎閱讀!
一、 檔案鑒定的組織——嚴(yán)密
國(guó)外檔案鑒定的組織十分嚴(yán)密，大多設(shè)有專門的鑒定領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并且制定有鑒定的指導(dǎo)性法規(guī)和章程，為鑒定的實(shí)施提供有效的行政和法律保證。比較典型的國(guó)家有美國(guó)和俄羅斯。
美國(guó)國(guó)家檔案與文件署是聯(lián)邦檔案系統(tǒng)的指揮中心，也是文件和檔案鑒定的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)整個(gè)聯(lián)邦系統(tǒng)文件和檔案鑒定的實(shí)施。國(guó)家檔案與文件署依據(jù)《聯(lián)邦文件管理法》和《聯(lián)邦檔案法》，制定了鑒定的一系列指導(dǎo)性法規(guī)和章程，如有《聯(lián)邦文件處置手冊(cè)》、《永久性文件鑒定指南》等。此外，國(guó)家檔案與文件署還設(shè)立有專門的鑒定小組，負(fù)責(zé)制定和修改鑒定指南和標(biāo)準(zhǔn)，并審批文件形成機(jī)關(guān)報(bào)送的文件處置申請(qǐng)表。在國(guó)家檔案與文件署及其鑒定小組的指導(dǎo)和組織下，整個(gè)聯(lián)邦檔案系統(tǒng)的鑒定工作井然有序地展開(kāi)。各州乃至其他機(jī)構(gòu)的文件和檔案鑒定工作也大多仿照聯(lián)邦檔案機(jī)構(gòu)的模式進(jìn)行。
俄羅斯檔案鑒定的組織繼承了前蘇聯(lián)的傳統(tǒng)。俄羅斯設(shè)立有檔案鑒定委員會(huì)和檔案評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)組織檔案鑒定工作，二者的職責(zé)各有分工。鑒定委員會(huì)在各機(jī)關(guān)和各級(jí)各類國(guó)家檔案館設(shè)立，是低級(jí)的初審機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織具體的鑒定工作;評(píng)審委員會(huì)在檔案事業(yè)行政管理機(jī)構(gòu)中設(shè)立，是高級(jí)的復(fù)審機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)文件的挑選和銷毀實(shí)施監(jiān)督。俄羅斯國(guó)家檔案局下設(shè)中央評(píng)審委員會(huì)，它是掌握檔案鑒定終審權(quán)的最高機(jī)構(gòu)。
二、 檔案鑒定的程序——嚴(yán)格
國(guó)外檔案鑒定的程序十分嚴(yán)格，大多表現(xiàn)出分階段進(jìn)行的共同特點(diǎn)。國(guó)外根據(jù)文件的運(yùn)動(dòng)階段，在文件進(jìn)入檔案館之前就要求完成鑒定工作。在具體的鑒定程序中，一般注重嚴(yán)守兩個(gè)把關(guān)性環(huán)節(jié)。比較典型的國(guó)家主要是美國(guó)、英國(guó)和俄羅斯。
美國(guó)的檔案鑒定工作一般分為兩個(gè)階段——初級(jí)鑒定和終極鑒定，每個(gè)階段都有著嚴(yán)格的程序。初級(jí)鑒定由文件形成機(jī)關(guān)和文件中心組織開(kāi)展，文件形成機(jī)關(guān)在文件現(xiàn)行效用結(jié)束后就對(duì)其進(jìn)行價(jià)值鑒定。首先，對(duì)全部文件制作《文件調(diào)查統(tǒng)計(jì)表》，以國(guó)家檔案與文件署制定的《永久性文件鑒定指南》為根據(jù)，進(jìn)行價(jià)值鑒定，挑選出符合《指南》要求的永久性文件，填寫(xiě)《向國(guó)家檔案館移交文件申請(qǐng)表》，并將《申請(qǐng)表》和相應(yīng)的《文件調(diào)查統(tǒng)計(jì)表》一并報(bào)送國(guó)家檔案與文件署審批。其次，根據(jù)國(guó)家檔案與文件署制定的《聯(lián)邦文件處置手冊(cè)》和《通用文件保管期限表》，對(duì)非永久性文件進(jìn)行價(jià)值鑒定，確定需暫時(shí)保存的文件及其保管期限，提出對(duì)無(wú)保存價(jià)值文件的銷毀意見(jiàn)，填寫(xiě)《文件處置申請(qǐng)表》，將《申請(qǐng)表》和相應(yīng)的《文件調(diào)查統(tǒng)計(jì)表》報(bào)送國(guó)家檔案與文件署審批。第三，按照國(guó)家檔案與文件署的審批結(jié)果制定文件處置方案，對(duì)文件實(shí)施處置——具有永久價(jià)值的文件移交給國(guó)家檔案館;難以確定價(jià)值和保管期限的文件移交給文件中心，待保存一定時(shí)間后再作鑒定處理;將保管期限在6年以上的半現(xiàn)行文件移交文件中心保存，期滿后再作鑒定;將保管期限在6年以下的文件留在形成機(jī)關(guān)保存，期滿后予以銷毀;將已確定不具有保存價(jià)值的文件即時(shí)銷毀。文件中心的鑒定程序與形成機(jī)關(guān)大致相似。此外，終極鑒定由國(guó)家檔案與文件署組織開(kāi)展。它在檔案鑒定上履行兩方面職能:一是制定和修改鑒定標(biāo)準(zhǔn)、鑒定指南等;二是審批文件形成機(jī)關(guān)和文件中心提交的移交申請(qǐng)表和處置申請(qǐng)表。其中第二項(xiàng)職能是其經(jīng)常性的鑒定工作。美國(guó)檔案與文件署鑒定的對(duì)象主要是文件形成機(jī)關(guān)和文件中心提交的《移交申請(qǐng)表》、《處置申請(qǐng)表》和相應(yīng)的《文件調(diào)查統(tǒng)計(jì)表》，只有在極少數(shù)特殊情況下，鑒定人員才抽查具體文件。具體程序是，鑒定小組成員在認(rèn)真分析的基礎(chǔ)上，對(duì)形成機(jī)關(guān)和文件中心提出的各種申請(qǐng)表做出“批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)、修改調(diào)整、暫不授權(quán)處置”等鑒定結(jié)論，并形成鑒定報(bào)告。鑒定報(bào)告和申請(qǐng)表經(jīng)國(guó)家檔案與文件署署長(zhǎng)簽批后，再送還文件形成機(jī)關(guān)和文件中心加以執(zhí)行。
英國(guó)的檔案鑒定程序與美國(guó)類似，也分初審和復(fù)審兩個(gè)階段。初審是在文件失去現(xiàn)行效用5年后，由形成機(jī)關(guān)的文件管理人員進(jìn)行鑒定。初審階段主要鑒定文件的行政價(jià)值，有留存價(jià)值的就送到海斯文件中心。復(fù)審是在文件失去現(xiàn)行效用25 年后，由文件中心的工作人員會(huì)同形成機(jī)關(guān)的文件管理人員鑒定。復(fù)審階段主要是評(píng)價(jià)文件的研究?jī)r(jià)值，目標(biāo)是挑選出需要由國(guó)家檔案館永久保存的文件，無(wú)保存價(jià)值的文件就進(jìn)行銷毀。
俄羅斯的檔案鑒定程序分為三個(gè)階段進(jìn)行。第一階段在文件形成過(guò)程中由機(jī)關(guān)文書(shū)處理部門進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，劃定文件的保管期限。這些保管期限均被標(biāo)注在文件一覽表和案卷目錄中。第二階段是由機(jī)關(guān)檔案室的鑒定人員按照文件保管期限，挑出已滿臨時(shí)保存期限的案卷予以銷毀，挑選出需要移交國(guó)家檔案保存的文件。這一階段的鑒定要求從審核機(jī)關(guān)主要部門的文件開(kāi)始，而在每個(gè)部門范圍內(nèi)，則從審核綜合性和領(lǐng)導(dǎo)性文件開(kāi)始。第三階段是館藏流動(dòng)的檔案館將具有永久保存價(jià)值的文件移交給館藏固定的檔案館永久保存。
三、 檔案鑒定的依據(jù)——操作性強(qiáng)
國(guó)外檔案鑒定的依據(jù)主要是文件保管期限表或文件處置表，是指標(biāo)明文件保管期限的綜合性表冊(cè)，內(nèi)容可能包含文件在現(xiàn)行機(jī)關(guān)的保管期限、在文件中心的保存期限以及文件處置的具體規(guī)定。國(guó)外的文件保管期限表或處置表盡管形式不盡相同，卻具有明顯的共性特征——規(guī)定清晰明確，操作性強(qiáng)。比較典型的是美國(guó)和英國(guó)。
美國(guó)聯(lián)邦檔案系統(tǒng)采用的文件保管期限表主要有兩種類型，一種是通用文件保管期限表，另一種是機(jī)關(guān)專用文件保管期限表。機(jī)關(guān)專用文件保管期限表是對(duì)通用文件保管期限表的補(bǔ)充。無(wú)論哪種類型的文件保管期限表，通常都是由形成機(jī)關(guān)擬定，需要送交國(guó)家檔案與文件署審查，該署簽批后，最后報(bào)經(jīng)一個(gè)專門的文件檢查委員會(huì)批準(zhǔn)，就可以成為一個(gè)法律文件充當(dāng)鑒定的依據(jù)。美國(guó)的文件保管期限表一般每隔1 年進(jìn)行修訂，規(guī)定十分具體、詳細(xì)。保管期限劃分得很細(xì)，包括1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、1年、2年、3年、4年、5年、6年、7年、1年、15年、25年、56年、75年、1年、永久等十幾個(gè)等級(jí)。這樣就使文件保管期限表具有較好的可操作性。
英國(guó)采用的檔案鑒定依據(jù)在初審階段和復(fù)審階段略有差異。初審的鑒定依據(jù)一般是由國(guó)家檔案局批準(zhǔn)的文件處置表，該表以文件系列為單位，確定了每一系列文件的保管期限和處置方法。文件處置表將文件首先分為永久保存、不定期保存、定期保存、銷毀四大類，永久文件將直接移交國(guó)家檔案館;不定期保存主要適用于那些一時(shí)難以確定其保管期限的文件;定期保存的文件，都會(huì)標(biāo)明文件在形成機(jī)關(guān)保存的具體期限以及在文件中心保存的具體期限，期限規(guī)定的詳細(xì)程度與美國(guó)類似;銷毀文件則按規(guī)定程序執(zhí)行。復(fù)審的鑒定依據(jù)是國(guó)家檔案局制定的《公共文件永久保存的選擇標(biāo)準(zhǔn)》，該標(biāo)準(zhǔn)主要是針對(duì)鑒定文件的研究?jī)r(jià)值，挑選出的文件轉(zhuǎn)化成為國(guó)家檔案館保存的永久文件，劃定文件的具體期限不再是重點(diǎn)了。
四、 檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)——全面
國(guó)外檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)大多規(guī)定得較為全面。歐美檔案學(xué)者指出，檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)一般包括三個(gè)方面:一是獨(dú)一性，二是可用性，三是重要性。獨(dú)一性主要是指文件是否獨(dú)一無(wú)二;可用性主要是指文件的內(nèi)容能夠?yàn)槔谜咦x取;重要性則包含了文件的形成時(shí)間、來(lái)源、內(nèi)容、形式等因素。還有一些學(xué)者主張把費(fèi)用也視為鑒定的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。在具體的檔案鑒定實(shí)踐中，鑒定標(biāo)準(zhǔn)更為全面、復(fù)雜，比較典型的是美國(guó)和俄羅斯。 轉(zhuǎn)貼于 看準(zhǔn)網(wǎng) http://www.kanzhun.com 美國(guó)的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)非常全面，國(guó)家檔案與文件署通常按照以下標(biāo)準(zhǔn)來(lái)鑒定文件是否具有檔案價(jià)值，從而需要永久保存。這些標(biāo)準(zhǔn)都不是孤立的，必須綜合考慮。它們包括:第一，文件的時(shí)間跨度，是指文件整體所體現(xiàn)的時(shí)間長(zhǎng)度。第二，文件的來(lái)源，指的是文件形成機(jī)關(guān)的職能和活動(dòng)以及文件形成的業(yè)務(wù)背景。第三，文件的獨(dú)特性。第四，文件的可用性，指的是文件能否切實(shí)利用，技術(shù)因素對(duì)文件的可用性有無(wú)影響，文件的物理狀態(tài)對(duì)文件的可用性有無(wú)影響，等等。第五，文件內(nèi)容的重要性。第六，文件內(nèi)容的完整性。第七，文件內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性。第八，文件的保存費(fèi)用。第九，文件的數(shù)量。
俄羅斯的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)沿用了前蘇聯(lián)的規(guī)定。俄羅斯將鑒定標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分為基本標(biāo)準(zhǔn)和輔助標(biāo)準(zhǔn)。基本標(biāo)準(zhǔn)包括文件內(nèi)容的重要性、文件來(lái)源的重要性、文件情報(bào)的重復(fù)性以及文件的形成時(shí)間和地點(diǎn)。文件內(nèi)容的重要性取決于文件所記錄的人物、事件、活動(dòng)、現(xiàn)象、事實(shí)等重要程度、完備程度和新穎程度。文件來(lái)源的重要性取決于文件形成機(jī)關(guān)或作者的聲望和作用。文件情報(bào)的重復(fù)性包括形式上的重復(fù)和分析綜合性的重復(fù)。文件的形成時(shí)間和地點(diǎn)也在鑒定中具有重要意義。此外，輔助標(biāo)準(zhǔn)包括:文件的手跡、文件的法律效力、文件的外部特點(diǎn)、文件的語(yǔ)言特點(diǎn)、文件的物理狀況等等。盡管基本標(biāo)準(zhǔn)與輔助標(biāo)準(zhǔn)的重要程度存在差別，但它們共同體現(xiàn)了俄羅斯鑒定標(biāo)準(zhǔn)的全面性特點(diǎn)。
五、 檔案鑒定的制度——明確
國(guó)外檔案鑒定的制度十分明確，盡管特點(diǎn)不盡一致，但目的都是確保鑒定的有效實(shí)行。比如俄羅斯采用的是統(tǒng)一管理制，其特點(diǎn)是在國(guó)家檔案局設(shè)立中央評(píng)審委員會(huì)，充當(dāng)全國(guó)檔案鑒定工作的領(lǐng)導(dǎo)中心。在各個(gè)政府機(jī)關(guān)和各個(gè)基層國(guó)家檔案館內(nèi)設(shè)有鑒定委員會(huì)負(fù)責(zé)文件的初審，在各個(gè)檔案事業(yè)管理機(jī)關(guān)和各個(gè)高層國(guó)家檔案館內(nèi)設(shè)有評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)文件的復(fù)審，這樣就在全國(guó)范圍內(nèi)組成了完整的檔案鑒定機(jī)構(gòu)網(wǎng)，分工較為明確。又如法國(guó)實(shí)行的是派駐代表制，即由法國(guó)國(guó)家檔案館向政府各部派駐代表，幫助政府各部開(kāi)展鑒定并做好向國(guó)家檔案館移交文件的準(zhǔn)備。再如美國(guó)實(shí)行的是中心領(lǐng)導(dǎo)制，國(guó)家檔案與文件署成為聯(lián)邦檔案鑒定的指揮樞紐，負(fù)責(zé)組織美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)關(guān)開(kāi)展文件鑒定。該署通過(guò)直接承擔(dān)終極鑒定的職責(zé)，有效確保了進(jìn)館檔案的質(zhì)量。還如英國(guó)實(shí)行的是授權(quán)制，由國(guó)家檔案局授權(quán)政府機(jī)關(guān)按規(guī)定期限對(duì)其產(chǎn)生的文件進(jìn)行初審。
此外，國(guó)外檔案鑒定制度的共同特點(diǎn)之一還表現(xiàn)為各國(guó)的銷毀制度十分明確而嚴(yán)格。由德國(guó)檔案學(xué)者邁斯奈爾提出的“年齡鑒定論”而衍生出的禁毀年限在大多數(shù)國(guó)家已有明確規(guī)定。如英國(guó)規(guī)定為166年，法國(guó)規(guī)定為183年，意大利規(guī)定為187年，美國(guó)規(guī)定為1861年，等等。上述禁毀年限的明確規(guī)定，有利于這些國(guó)家妥善保管和保護(hù)古老檔案。
國(guó)外檔案銷毀制度十分嚴(yán)格，大多規(guī)定最高檔案當(dāng)局或其負(fù)責(zé)人掌握銷毀的審批權(quán)。一些國(guó)家規(guī)定最高檔案當(dāng)局負(fù)責(zé)審批檔案的銷毀，比如美國(guó)是由國(guó)家檔案與文件署審批;印度規(guī)定不經(jīng)國(guó)家檔案館的同意，任何人無(wú)權(quán)銷毀檔案;俄羅斯則由國(guó)家檔案局下的中央評(píng)審委員會(huì)充當(dāng)檔案銷毀終審權(quán)的最高機(jī)構(gòu)。還有很多國(guó)家規(guī)定最高檔案負(fù)責(zé)人掌握檔案銷毀的終審權(quán)，比如英國(guó)由國(guó)家檔案局長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批檔案的銷毀;馬來(lái)西亞規(guī)定未經(jīng)國(guó)家檔案館館長(zhǎng)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和人員都無(wú)權(quán)銷毀檔案;阿爾及利亞規(guī)定國(guó)家檔案局局長(zhǎng)擁有檔案銷毀的終審權(quán);喀麥隆規(guī)定未經(jīng)文件所屬部門負(fù)責(zé)人和國(guó)家檔案與圖書(shū)管理局局長(zhǎng)的雙重批準(zhǔn)，任何人無(wú)權(quán)銷毀檔案。然而，意大利、坦桑尼亞等國(guó)家則把檔案銷毀的終審權(quán)交由全國(guó)檔案事業(yè)的上級(jí)主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。意大利規(guī)定需要銷毀的文件清單經(jīng)國(guó)家檔案總局局長(zhǎng)審批后再提交給文化遺產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)部部長(zhǎng)，部長(zhǎng)同意后才能正式銷毀;坦桑尼亞檔案法則規(guī)定檔案銷毀的終審權(quán)由主管檔案工作的國(guó)家文化青年部部長(zhǎng)掌握。
各國(guó)銷毀檔案的方式大體相同。無(wú)密級(jí)的文件一般出售給造紙廠回收用作造紙?jiān)?有密級(jí)的文件則區(qū)分密級(jí)分別加以焚燒、粉碎或化漿。近年來(lái)由于環(huán)保觀念的盛行，大多數(shù)國(guó)家放棄了焚燒的銷毀方式，采用了技術(shù)含量更高的銷毀方式。國(guó)外檔案銷毀也實(shí)施了監(jiān)銷制度，特別是交由商業(yè)化的銷毀公司進(jìn)行銷毀時(shí)，監(jiān)銷制度更為嚴(yán)格。
六、 檔案鑒定的方法——雙重支點(diǎn)
國(guó)外檔案鑒定的方法正在經(jīng)歷變革，由傳統(tǒng)的一元支點(diǎn)向雙重支點(diǎn)轉(zhuǎn)變。所謂一元支點(diǎn)，指的是內(nèi)容鑒定，國(guó)外對(duì)傳統(tǒng)檔案的鑒定大多采取依據(jù)內(nèi)容判定檔案價(jià)值的方法。當(dāng)前大量產(chǎn)生的電子文件由于具有不同于傳統(tǒng)檔案的新特點(diǎn)，其鑒定方法發(fā)生變化，出現(xiàn)了雙重支點(diǎn)——內(nèi)容鑒定與技術(shù)鑒定并重。這種做法在電子文件鑒定實(shí)踐起步較早的美國(guó)、加拿大、澳大利亞、英國(guó)、荷蘭等國(guó)家達(dá)成了共識(shí)。
電子文件的構(gòu)成要素包括內(nèi)容、背景與結(jié)構(gòu)三個(gè)方面，對(duì)技術(shù)和系統(tǒng)有著明顯的依賴性。電子文件的新特點(diǎn)提升了技術(shù)鑒定的必要性，國(guó)外不少學(xué)者認(rèn)為，電子文件技術(shù)鑒定的重要性有時(shí)甚至超過(guò)內(nèi)容鑒定。電子文件的內(nèi)容鑒定主要解答“哪些文件需要保存”的問(wèn)題，而技術(shù)鑒定主要解答“這些文件應(yīng)當(dāng)保存多長(zhǎng)時(shí)間”的問(wèn)題。科學(xué)、全面地判斷電子文件的保存價(jià)值，既需要判斷電子文件信息內(nèi)容的有用性，也需要判斷電子文件有用性是否具有實(shí)現(xiàn)的可能。電子文件的內(nèi)容鑒定是核心，包括歸檔前鑒定和期滿鑒定。前者的任務(wù)是劃定文件的保管期限，時(shí)間設(shè)定在電子文件系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段或是電子文件形成之初;后者的任務(wù)是檢查期滿文件是否有繼續(xù)保存的價(jià)值，給予相應(yīng)的處置。電子文件的技術(shù)鑒定是保障，包括對(duì)電子文件信息真實(shí)性、完整性、可讀性分析以及對(duì)文件載體性能的檢測(cè)。技術(shù)鑒定根據(jù)電子文件保管環(huán)境的變換需要多次進(jìn)行，第一次往往在文件歸檔前進(jìn)行，以后每次遷移后一般都需要重新鑒定文件的技術(shù)狀況。
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