上市公司大股東減持規(guī)定
關(guān)于上市公司大股東的減持規(guī)定是怎樣的呢，以下由YJBYS小編為大家提供的“上市公司大股東減持規(guī)定”，供大家參考借鑒，希望可以幫助到大家。
第一條 為了規(guī)范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)減持股份行為，促進證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的，適用本規(guī)定。
大股東減持其通過二級市場買入的上市公司股份，不適用本規(guī)定。
第三條 上市公司大股東、董監(jiān)高應當遵守《公司法》、《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，本篇文章來自資料管理下載。以及中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。
上市公司大股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應當嚴格遵守。
第四條 上市公司大股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。
因司法強制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈與等減持股份的，應當按照本規(guī)定辦理。
第五條 上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份，應當按照法律、法規(guī)和本規(guī)定，以及證券交易所相關(guān)規(guī)則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。
第六條 具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的。
(二)大股東因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第七條 具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的。
(二)董監(jiān)高因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第八條 上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃。上市公司大股東減持計劃的內(nèi)容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間、方式、價格區(qū)間、減持原因。
第九條 上市公司大股東在三個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。
第十條 通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應當在減持后六個月內(nèi)繼續(xù)遵守本規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定。
第十一條 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應當在該事實發(fā)生之日起二日內(nèi)通知上市公司，并予公告。
中國證券登記結(jié)算公司應當統(tǒng)一制定上市公司大股東場內(nèi)場外股權(quán)質(zhì)押登記要素標準，并負責采集相關(guān)信息。證券交易所應當明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉風險、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。
因執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議導致上市公司大股東股份被出售的，應當執(zhí)行本規(guī)定。
第十二條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份的，證券交易所應當視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責等紀律處分措施;本篇文章來自資料管理下載。情節(jié)嚴重的，證券交易所應當通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶六個月內(nèi)或十二個月內(nèi)減持股份。
第十三條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正等監(jiān)管措施。
第十四條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定給予行政處罰。
第十五條 上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份超過法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件設定的比例，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。
第十六條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份，構(gòu)成欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。
第十七條 上市公司大股東、董監(jiān)高違反本規(guī)定減持股份，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取證券市場禁入的措施。
第十八條 本規(guī)定自2016年1月9日起施行。
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